| Dokumentation der Kundenangaben nach MiFid |
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| Verfasst am: 13.03.2008 15:10 |
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Ich wollte mal fragen auf wen bei euch die Dokumentation der Kundenangaben gemacht wird wenn jetzt für ein Kind ein Depot angelegt wird.
Wird es bei dem Kind angelegt, mit Vermerk Aufklärung der Eltern oder bei den Eltern mit Vermerk Doku für das Kind?
Danke |
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| Verfasst am: 13.03.2008 15:53 |
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meineserachtens macht das nur beim kind sinn, muß doch dem passenden vorgang zugeordnet sein. kann ja auch mal relevant werden, daß jemand anders als die eltern da geführt werden muss, vormund, etc... kann sich ja auch ändern. |
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| Verfasst am: 13.03.2008 16:01 |
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Also wir müssen dann drei Dokubögen ausfüllen. Beim Kind wird nur die entsprechende Risikoklasse genannt und bei den jeweiligen Eltern erfolgt dann der gesamte Bogen mit allen Risikohinweisen. Es ist eine elende Schreibarbeit.
Gruß, Christiane |
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| Verfasst am: 13.03.2008 16:39 |
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@Christiane
Kann Dir nur zustimmen, bei uns sind ebenfalls drei "grüne" Bögen notwendig |
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| Verfasst am: 13.03.2008 17:40 |
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ei allen beteiligten ist natürlich auch klasse... |
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| Verfasst am: 03.04.2008 17:25 |
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Wir lassen uns auch 3 Exemplare Unterschreiben auch wenn nur die oma nen Fondssparvertrag für den Enkel eröffnen will, da gehen schon so paar Bäume drauf^^ wobei das Formular vom Kind ja meistens sehr leer aussieht so mit der Schulbildung Orders p.a. und so der ganze kram |
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