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| Bereich Wertpapiere, Derivate, Börse |
| Moderator: TobiasH |
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| Übungsfälle zu Fonds und Wertpapiere |
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| Verfasst am: 13.01.2014 22:35 |
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Hallo,
hat jemand von Euch zufällig Übungsfälle zu den Thema Fonds und Wertpapiere?
Wollte mir schon das Buch zur Kundenberatung bestellen, aber leider ist alles vergriffen.
Vielen Dank schon mla :) |
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| Verfasst am: 14.01.2014 11:47 - Geaendert am: 14.01.2014 11:50 |
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Es stehen verschiedene Fonds zur Auswahl, zu denen u. a. die Informationen vorliegen:
Fondsname Anlageschwerpunkt /Fondsart Ausgabe Rücknahme
1. GM-Fonds USD-Geldmarktfonds 892,45 892,45
2. GM-Fonds EUR- Geldmarktfonds 45,44 45,44
3. Rententop EUR-Rentenfonds (thesaurierend) 46,58 45,20
4. Aktientop Typ CF Aktienfonds -deutsche Standardaktien 22,42 21,35
5. Aktientop Typ TF Aktienfonds -deutsche Standardaktien 34,12 34,12
6. DAX30 Indexfonds 0,5 % Verwaltungskosten 51,50 50,00
7. Comfortplus Dachfonds- Europa 53,17 50,64
1. Nennen Sie Bestandteile des Fondsinhalts eines
a) Geldmarktfonds 4 P.
b) Rentenfonds 4 P.
c) Aktienfonds 2 P.
d) Dachfonds 2 P.
2. Erklären Sie das Grundprinzip des Investmentsparens anhand von vier Merkmalen. 8 P.
3. Erklären Sie das Risiko, das man eingeht, wenn man sich für einen USD- Geldmarktfonds entscheidet! 2 P.
4. Erklären Sie das Bonitätsrisiko bei Pfandbriefen! 2 P.
5. Beschreiben Sie die Liquidität von Bundesanleihen und Pfandbriefen! 2 P.
6. Erklären Sie das Kursrisiko bei einer Geldanlage in Rentenfonds, wenn sich das Zinsniveau am Kapitalmarkt erhöht! 2 P.
7. Erklären Sie, inwieweit der Fondsmanager eines Rentenfonds in der Lage ist, das Kursänderungsrisiko und das Bonitätsrisiko zu reduzieren! 4 P.
8. Mit dem Erwerb von Anteilen an einem Rentenfonds sind für die Anlegerin Rechte verbunden. Nennen Sie vier dieser Rechte! 4 P.
9. Während des Gesprächs erwähnen Sie den Cost-Average-Effekt. Beschreiben Sie diesen! 4 P.
10. Berechnen Sie die kostengünstige Haltedauer für den Aktientopp CF (1 % Verwaltungskosten) gegenüber den Aktientopp TF (1,75 % jährliche Managementgebühren)! 4 P.
11. Erklären Sie die niedrigen Verwaltungskosten beim Indexfonds 4 P.
12. Beschreiben Sie zwei Vorteile eines Aktienfonds gegenüber der Direktanlage in Aktien 4 P.
13. Beschreiben Sie einen Vorteil und einen Nachteil einer Anlage in Wertpapier-Investmentfonds gegenüber der Anlage auf dem Sparkonto. 4 P.
14. Erklären Sie die Art der Ertragsverwendung bei thesaurierenden Fonds! 3 P.
15. Nennen Sie 2 Arten von Erträgen eines Rentenfonds! 2 P.
16. Beschreiben Sie zwei Besonderheiten des Rückgaberechts bei offenen Immobilienfonds! 6 P.
17. Nennen Sie 3 Arten von Erträgen eines Immobilienfonds! 3 P.
18. Nennen Sie stichwortartig einen steuerfreien Ertragsanteil eines Immobilienfonds! 2 P.
19. Beschreiben Sie kurz einen Dachfonds und je einen wesentlichen Vor- und Nachteil! 6 P.
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20. Beschreiben Sie die Unterschiede zwischen einem gewöhnlichen (aktiv gemanagten) Aktienfonds und einem (passiv gemanagte) Index-Aktienfonds hinsichtlich
a) der Zusammensetzung? 4 P.
b) Höhe des Ausgabeaufschlags! 2 P.
c) Höhe der Verwaltungskosten! 2 P.
21. Nennen Sie vier Faktoren, die den Erfolg einer jeden Fondsanlage bestimmen! 4 P.
22. Nennen Sie die gesetzlichen Grundlagen der offenen Investmentfonds! 2 P.
23. In welches Depot werden die Fondsanteile eines Kunden in der Regel gebucht? 4 P.
24. Begründen Sie die Verwahrung des Fondsinhalts bei einer Depotbank! 4 P.
25. Beschreiben Sie drei Besonderheiten, die sich durch den Kauf von Fondsanteilen über die Börse für den Kunden sich ergeben! 6 P.
26. Nennen Sie stichwortartig vier Aufgaben einer Depotbank bei Investmentzertifikaten? 4 P.
27. Wie wird der Rücknahmepreis (Anteilswert) berechnet? Geben Sie die Formel an! 2 P.
28. Wie wird der Ausgabepreis berechnet? Geben Sie die Formel an! 2 P.
29. Investmentgesellschaften verlangen unterschiedliche Ausgabeaufschläge. Nennen Sie zwei mögliche Gründe! 2 P.
30. Erläutern Sie in ganzen Sätzen drei Nachteile der Investmentzertifikate, die sich für den Anleger gegenüber der Direktanlage in Aktien ergeben? 6 P.
31. Erläutern Sie in ganzen Sätzen drei Vorteile eines offenen Immobilienfonds! 6 P.
32. Ein Kunde will monatlich 100 € in Investment-Zertifikaten (in Bruchteilen nach 3 Nachkommastellen abgeschnitten) sparen.
a) Wie viele Anteile erwirbt er in vier Monaten, wenn folgende Ausgabepreise zu Grunde liegen:
Mai: 21,90 Juni: 20,50 Juli: 20,70 August: 21,60 4 P.
b) Berechnen Sie den Durchschnittspreis, den der Anleger erzielt hat!
c) Erläutern Sie in diesem Zusammenhang in ganzen Sätzen die Voraussetzungen und die Höhe für eine staatliche Förderung, wenn beide berufstätig sind. 6 P.
33. Nennen Sie drei Risiken bei der Anlage in internationalen Rentenfonds? 3 P.
34. Erläutern Sie in ganzen Sätzen drei besonderen Risiken eines internationalen Internetfonds! 6 P. |
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| Verfasst am: 20.01.2014 11:05 |
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Aufgaben bereits gelöst? |
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